
作者:伯安 来源:原创 发布日期:05-17

单本质上是一项‘资格罚’监管工具,通过动态公示对违规保代实施‘标签化’管理,进而形成‘一处违规、处处受限’的强大威慑力。这一机制核心是压实保荐机构及保代的‘卖方责任’,严厉遏制‘带病申报‘行为,彰显监管层对保代执业质量的审查已从‘申报端’延伸至‘全周期’。” 此外田利辉进一步告诉界面新闻,监管针对部分项目撤回后仍坚持追责的做法,充分体现了“无论项目是否成功,责任终身追究”的监管原则,倒逼保代在尽
单,同时新增3位保代,分别来自第一创业证券(002797.SZ)、国联民生证券(601456.SH)和东吴证券(601555.SH)。 本次上榜的16位D类保代,共涉及11家券商,其中国金证券(600109.SH)、中金公司(601995.SH)、中信建投证券(601066.SH)、广发证券(000776.SZ)各有2位保代在列,占比相对突出,成为此次D类保代集中的机构。 具体来看,16位D类
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