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3日,浙江证监局发布公告称,经查,浙商证券存在两方面问题:一是个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验,托管业务办公场所未独立,基金投资监督标准与监督流程不完善,对托管部门从业人员执业行为及投资基金管理不健全。 “这违反了《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第八条第三项、第十条第二项、第二十一条第一款、第三十条第一款的规定。”浙江证监局指出。 二是浙商证券对资产管理子公
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发布时间:02:15:08